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新2网址(www.hg108.vip)_证监谴责光大证券香港及罚款380万

admin2022-06-176Am hg1088

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【信报财《cai》经新闻】证{zheng}监会谴责光{guang}大证券(香港)并处以380万元(yuan)罚款,原因是其没有遵守有关打击洗钱及 *** ‘zi’资(zi)金(jin)筹集的监管规{gui}定。

证“zheng”监会发现,光大证券在2015年1月至2017年2月期间,没有实施充足(zu)及有效“xiao”的制度和管控措施,以『yi』防范及减低与第三者存款相关的洗钱及 *** 资“zi”金筹集风险。证监会认为光大证券的行【xing】为“wei”违反了《打击洗钱及 *** 资金筹集条例》、《打击洗钱及恐{kong}怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。

调查包括对光大证券于有关『guan』期间收到的存款进行抽 chou[样检视,过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本‘ben’地银行开立的多个子账户作出的第三者存款,金额超过2.5亿元。

此外,光【guang】大证券未能侦测某些客户账户内的可疑存款,也没有「you」作出适当的查询,包括『kuo』11名客户从多名与其关(guan)系不明的第三者收“shou”到5笔或以上的存款;7名客户收到的存款净‘jing’金额与『yu』他们的估【gu】计净资产不相称;5名看来互不相关的客『ke』户在4天内收到来自同一名第三者合共约500万元,而该5名客户使用有关资金‘jin’买卖同一只股票。


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